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Herramienta de Autoevaluación

Una persona sostiene contra su cuerpo tres libros forrados en blanco, el primero se ve que tiene una parte del lomo de color naranja

Desde aquí se accede a la Herramienta de Autoevaluación de OISP, que se subdivide en 8 bloques:

Marco normativo y de control
Administración de riesgos
Transparencia y rendición de cuentas
Códigos éticos y de conducta, políticas y procedimientos de control
Órgano de cumplimiento
Sistema interno de información
Comunicación y formación
Seguimiento, evaluación y supervisión

El cuestionario te irá guiando por los diferentes bloques, mostrándote en algunas ocasiones unas preguntas u otras en función de tus respuestas.

Es obligatorio contestar todas las preguntas que se te muestren para poder pasar de página.

Es muy importante pulsar el botón de Guardar y Continuar más tarde antes de salir de la pestaña de Herramienta de Autoevaluación, con el objeto de no perder el avance de lo que se haya contestado hasta ese momento una vez que se vuelva a retomar el formulario.

Al final del cuestionario obtendrás una puntuación por cada uno de los bloques y se te mostrarán los comentarios o recomendaciones en función del resultado obtenido.

Formulario

"*" señala los campos obligatorios

Paso 1 de 30

BLOQUE I: MARCO NORMATIVO Y DE CONTROL

1. MARCO NORMATIVO, GUÍAS Y FUENTES

* Se puntuará con un punto cada respuesta afirmativa. * Existen preguntas llave que habilitan otras en función de la respuesta. * En el caso de que la respuesta sea un selector de puntuación, la respuesta a esa pregunta tendrá una puntuación entre 0 y 1.

1. ¿Existe una declaración pública y formal que manifieste el compromiso de su organización con las políticas de integridad?*

Sí

2. ¿Se ha implantado un sistema de integridad?*

Sí

2.1. ¿Para la construcción del sistema de integridad se ha utilizado algún marco internacional y/o nacional de referencia?*

Sí

2.2. ¿El sistema de integridad es un sistema holístico para el personal de la Administración o entidad del sector público y altos cargos/directores gerentes?*

Sí

2.3. ¿El sistema de integridad contempla quién, cuándo y cómo debe liderar y/o velar por su buen funcionamiento, desarrollo, seguimiento y ejecución?*

Sí

2.4. ¿El sistema de integridad tiene reflejo en la arquitectura institucional?*

Sí

2.5. ¿El proceso de elaboración e implantación del sistema de integridad ha sido participativo?*

Sí

2.6. ¿Se ha creado una comisión técnica para su elaboración e implantación?*

Sí

2.7. ¿Se ha hecho consulta pública?*

Sí

2.8. ¿Han formado parte del proceso las organizaciones sindicales?*

Sí

3. ¿Existe una partida presupuestaria para el sistema de integridad?*

Sí

3.1. ¿Tiene implantada alguna de las medidas que conforman los marcos de integridad, como por ejemplo la gestión de los riesgos, los códigos éticos, el canal de denuncias, buzones éticos…?*

Sí

4. ¿Cuenta con un plan de medidas antifraude en la gestión de los fondos del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia (PRTR)?*

Sí

2. RECURSOS Y ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

5 ¿El sistema de integridad de la Administración descansa en una estructura organizativa?*

Sí

5.1. ¿Esta estructura parte de la creada en cumplimiento de la Orden HFP 1030/2021, de 29 de septiembre?*

Sí

5.2. ¿Se ha hecho una planificación a la hora de determinar las necesidades de personal y los procesos de reclutamiento?*

Sí

5.3. ¿Existe algún Coordinador/a de Integridad?*

Sí

5.4. ¿Las comisiones de selección de personal las conforman únicamente personal técnico?*

Sí

5.5. ¿La provisión de puestos de libre designación se limita exclusivamente a los supuestos legalmente establecidos?*

Sí

3. LIDERAZGO Y COMPETENCIAS

6. ¿Existe un liderazgo transformacional en la Administración?*

Sí

7. ¿El sistema de integridad descansa en alguna herramienta tecnológica?*

Sí

7.1. ¿Se han digitalizado los procesos, controles, gestión de riesgos y procedimientos?*

Sí

7.2. ¿Cuenta la entidad con personal cualificado en tecnologías para ofrecer el soporte digital necesario al sistema de integridad?*

Sí

7.3. ¿Está adecuado al ENS (Esquema Nacional de Seguridad)?*

Sí

7.4. ¿Está adecuado al ENI (Esquema Nacional de Interoperabilidad)?*

Sí

4. CULTURA DE CUMPLIMIENTO

8. ¿Hay un compromiso e implicación del Pleno/Consejo de Gobierno/ Consejo de Administración y de los y de los directivos/altos cargos para trasladar una cultura de cumplimiento al resto de la Administración o entidad del sector público?*

Sí

9. ¿Cuenta la entidad con un Código Ético?*

Sí

10. ¿Existe hostilidad o resistencia de los directivos/altos cargos hacia los sistemas de integridad?*

Sí

11. ¿Se relacionan en el sistema las acciones, indicadores y evidencias que demuestran una voluntad de cumplimiento por parte de los empleados públicos y altos cargos o directivos?*

Sí

5. PARTICIPACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS

12. ¿La corrupción y otras violaciones a la integridad son detectadas, investigadas y sancionadas?*

Sí

13. ¿Existe algún órgano de supervisión que ejerza actividades de control externo?*

Sí

14. ¿Se evalúan las políticas públicas?*

Sí

15. ¿Existe un registro de grupo de interés?*

Sí

16. ¿El sistema de integridad está alineado con los ODS de la Agenda 2030?*

Sí

17. ¿El sistema de integridad facilita la transparencia de la institución y facilita la rendición de cuentas?*

Sí

Comentarios al bloque I. Marco normativo y de control.

BLOQUE II: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

1. PLANIFICACIÓN

Existe una definición y medición de objetivos que permita a evaluación de riesgos.

18. ¿Existe una planificación con definición de objetivos?*

Sí

18.1. ¿Se incluyen objetivos en materia de integridad?*

Sí

18.2. ¿Se da publicidad a la planificación?*

Sí

18.3. ¿Se evalúan el cumplimento de los objetivos?*

Sí

18.4. ¿Existen indicadores objetivos para esta evaluación?*

Sí

2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

El centro realiza una identificación y evaluación formal de riesgos

19. ¿Se dispone de una metodología para la identificación y evaluación de riesgos?*

Sí

19.1. ¿Se ha hecho una identificación de los procesos más vulnerables a los riegos de la organización (por ejemplo, contratación pública, gestión de subvenciones, urbanismo, gestión económica-financiera, RRHH)?*

Sí

19.2. ¿Se valora de forma individualizada la presencia de factores de riesgos que determinen esa vulnerabilidad?*

Sí

19.3. ¿Se identifican los riesgos o posibles incumplimientos en los procesos vulnerables?*

Sí

19.4. ¿Se valora el nivel de gravedad e de ocurrencia de los riesgos identificados?*

Sí

19.5. ¿Se determina el riesgo final a partir de una valoración de los controles existentes?*

Sí

19.6. ¿Se elabora un mapa de riesgos que priorice los de mayor relevancia?*

Sí

20. Si no ha seguido una metodología para la identificación y evaluación de riesgos ¿tiene implantado algún control para detectarlos?*

Sí

20.1 ¿Qué control tiene implementado?*

3. EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE IRREGULARIDADES, FRAUDE O CORRUPCIÓN

Dentro de esta evaluación de riesgos o centro considera factores de riesgo que puedan conducir a irregularidades, fraude o corrupción

21. ¿Su organización identifica incentivos o presiones externas que revelen indicios u oportunidades para los riesgos de la corrupción?*

Sí

22. ¿Se consideran los indicadores de fraude (alertas o red flags) elaborados?*

Sí

23. ¿Se consideran actuaciones judiciales por presuntos actos cualificados de corrupción/delitos contra la Administración Pública?*

Sí

24. ¿Se consideran las denuncias que alertaran de la presencia de incumplimientos normativos?*

Sí

25. ¿Se consideran las denuncias formuladas contra violaciones del Código ético?*

Sí

4. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL DE RIESGOS

Se establecen medidas de control que respondan a los riesgos identificados y evaluados

26. ¿Existen procedimientos escritos para actividades o procesos identificados como más susceptibles o vulnerables?*

Sí

27. ¿Existe una segregación de funciones en estos procedimientos?*

Sí

28. ¿Se establecen controles específicos para los riesgos identificados como moderados o graves?*

Sí

29. ¿Existen controles de campo sobre las actividades más susceptibles o vulnerables*

Sí

5. CONTROLES ESPECIFICOS FRAUDE CORRUPCIÓN (medidas de detección, corrección e persecución)

Se establecen medidas de control específicas relacionadas con las irregularidades, fraude o corrupción

30. ¿Se realizan consultas cruces de datos/ bases de datos/ análisis de datos para la detección de alertas?*

Sí

31. ¿Se realizan comprobaciones sobre las banderas rojas detectadas?*

Sí

32. ¿Se prevén medidas de control (detección) para las señales de alerta u indicadores de fraude?*

Sí

33. ¿Se han definido mecanismos específicos para la información de sospechas de fraude o corrupción?*

Sí

34. ¿Se prevé la suspensión de los procedimientos en caso de fraude y la evaluación da su incidencia?*

Sí

35. ¿Se prevé la retirada de los proyectos con caso de fraude?*

Sí

36. ¿Se prevé el inicio de información reservada?*

Sí

37. ¿Se prevé, en su caso, la remisión a las autoridades públicas competentes, la fiscalía o los tribunales?*

Sí

Comentarios al bloque II. Administración de riesgos.

BLOQUE III: TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS

1. TRANSPARENCIA: VISIÓN GENERAL

Organización

38. ¿Existe un marco normativo propio sobre transparencia y rendición de cuentas?*

Sí

39. ¿Existe un órgano con competencias específicas transversales a toda la organización en materia de transparencia?*

Sí

40. ¿Existe una Unidad de Transparencia, se indican sus funciones y los datos de contacto?*

Sí

Visualización

41. ¿Existe un Portal web de Transparencia?*

Sí

42. ¿La información contenida en el Portal se publica en formatos reutilizables, se encuentra actualizada y es fácilmente accesible?*

Sí

43. ¿Existe un espacio en el que se facilita el acceso a datos abiertos?*

Sí

2. INFORMACIÓN INSTITUCIONAL Y ORGANIZATIVA

Organización

44. ¿Se publica el organigrama de la entidad?*

Sí

45. ¿Se publican los diferentes órganos que la integran y las funciones que tienen encomendadas?*

Sí

46. ¿Se publica la Relación de Puestos de Trabajo o la Plantilla de Personal?*

Sí

47. ¿Se publican las autorizaciones de compatibilidad del personal directivo y eventual?*

Sí

Altos cargos

48. ¿Se identifican los nombres de los altos cargos y se publican sus curricula, retribuciones y declaraciones de bienes y actividades?*

Sí

49. ¿Es pública su agenda?*

Sí

50. ¿Se publican los regalos y obsequios recibidos?*

Sí

Personal eventual

51. ¿Se publican las retribuciones del personal de confianza?*

Sí

52. ¿Se publican sus nombres y curriculum vitae de cada uno de ellos?*

Sí

3. TRANSPARENCIA ECONÓMICA Y PRESUPUESTARIA

Presupuestos

53. ¿Se publican los presupuestos de la entidad, información sobre su ejecución y las cuentas anuales?*

Sí

54. ¿Se publican los informes de auditoría y de fiscalización de los órganos de control externo?*

Sí

55. ¿Se publica información sobre la ejecución presupuestaria?*

Sí

Contratos

56. ¿Se publican la composición, formas de designación y convocatorias de las mesas de contratación, así como sus actas?*

Sí

57. ¿Se publican todos los contratos formalizados, con indicación del objeto, el importe de licitación y de adjudicación, el procedimiento utilizado, los instrumentos a través de los que en su caso se haya publicitado, el número de licitadores participantes en el procedimiento y la identidad de los adjudicatarios?*

Sí

58. ¿Se publican las modificaciones de los contratos celebrados?*

Sí

59. ¿Se publican, al menos con periodicidad trimestral, los contratos menores?*

Sí

Convenios

60. ¿Se publica la relación de los convenios suscritos, con mención de las partes firmantes, su objeto, plazo de duración, modificaciones realizadas, obligados a la realización y, en su caso, las obligaciones económicas convenidas?*

Sí

61. ¿Se publican las encomiendas de gestión y los encargos, con indicación de su objeto, presupuesto, duración y obligaciones económicas?*

Sí

62. ¿Se publican las concesiones administrativas?*

Sí

Subvenciones

63. ¿Se publican los Planes Estratégicos de Subvenciones?*

Sí

64. ¿Se publican las subvenciones y ayudas públicas concedidas, su importe, objeto o finalidad y beneficiarios?*

Sí

4. DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA

65. ¿Existe un formulario, preferentemente electrónico, para la presentación de solicitudes de acceso a la información pública?*

Sí

66. ¿Existe un catálogo de información pública disponible para los ciudadanos que les ayude a conocer la información disponible y el órgano que la tiene en su poder?*

Sí

67. ¿Se identifica claramente quién es el órgano competente para la tramitación, seguimiento y resolución de las solicitudes de acceso presentadas?*

Sí

68. ¿Se publica información, de forma periódica, sobre las solicitudes presentadas, resueltas, estimadas, desestimadas e inadmitidas?*

Sí

69. ¿Se facilita un enlace para la presentación de reclamaciones ante el Consejo de Transparencia y Buen Gobierno –u órgano autonómico equivalente– para los casos en los que el ciudadano no esté conforme con la resolución a su solicitud de acceso?*

Sí

5. RENDICIÓN DE CUENTAS

Acción de gobierno

70. ¿Se publican los acuerdos de los órganos de gobierno y, en su caso, de los distintos integrantes del mismo?*

Sí

71. Celebradas las reuniones de los órganos de gobierno, ¿se proporciona información de los acuerdos adoptados en comparecencias abiertas a los medios de comunicación?*

Sí

72. ¿Se dan a conocer los programas de gobierno, desagregados por objetivos concretos y por ámbitos materiales de actuación?*

Sí

73. ¿Se publica o informa acerca del grado de cumplimiento (cuantitativo) de los programas de gobierno y sus objetivos concretos?*

Sí

Evaluación de la acción de gobierno

74. ¿Existen mecanismos o herramientas para que la ciudadanía manifieste sus preferencias o necesidades en la configuración de las políticas públicas y actuaciones de gobierno?*

Sí

75. ¿Se realizan encuestas de satisfacción de la ciudadanía con la prestación de los servicios públicos en general, o actuaciones concretas, en particular?*

Sí

76. ¿La organización evalúa las actuaciones o políticas públicas en sus distintas formas o manifestaciones: planes, programas, actuaciones, medidas etc.?*

Sí

77. ¿Se publican los informes de evaluación a través de medios de fácil acceso para la ciudadanía?*

Sí

78. ¿Existen debates públicos y plurales sobre la actuación de gobierno, con cierta periodicidad?*

Sí

Visualización

79. ¿Existe una herramienta de visualización que permita conocer la información referida en los bloques anteriores –presupuestos, contratos, convenios, subvenciones– de forma clara, accesible y entendible por los ciudadanos?*

Sí

Comentarios al bloque III. Transparencia y rendición de cuentas.

BLOQUE IV: CÓDIGOS ÉTICOS Y DE CONDUCTA, POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL

1. VISIÓN GENERAL

80. ¿Han participado de algún modo en la elaboración del código los representantes de los trabajadores?*

Sí

81. ¿Han participado, de algún modo, los stakeholders en la elaboración del código?*

Sí

82. ¿El código ético ha sido aprobado por el órgano de dirección de la entidad?*

Sí

83. ¿Es concreto el código ético al definir las conductas prohibidas?*

Sí

84. ¿Se proporcionan ejemplos?*

Sí

85. ¿En la elaboración del código ético se han tenido en cuenta los riesgos principales evidenciados por el análisis de riesgos?*

Sí

86. ¿Se realizan de forma periódica actividades de difusión del código ético?*

Sí

87. ¿Se han abierto procedimientos disciplinarios por infracción del código ético?*

Sí

88. ¿Han realizado revisiones/actualizaciones en su códigos ético?*

Sí

89. Además del código ético, ¿Existe una política en materia de acoso?*

Sí

90. Además del código ético ¿Existe una política específica en materia de protección de datos?*

Sí

91. Además del código ético ¿Existe una política específica en materia de igualdad?*

Sí

92. Además del código ético, ¿Existe una política específica en materia antifraude?*

Sí

93. ¿Existen otras políticas específicas?*

Sí

94. ¿El código ético contiene alguna remisión a estas políticas?*

Sí

95. ¿Existe un responsable para cada una de estas políticas que tiene implantadas?*

Sí

95.1. Si ha contestado afirmativamente a la anterior pregunta, ¿están coordinados estos responsables con el responsable del código ético?*

Sí

96. ¿Se realizan actividades formativas sobre el código ético?*

Sí

97. ¿La formación que se imparte se adapta al perfil y puesto de trabajo del destinatario o, por el contrario, todos los trabajadores reciben la misma formación?*

Sí

98. ¿Incluye la formación casos prácticos?*

Sí

99. ¿Participan de algún modo los algos cargos en la formación de los empleados? (e. g. asistiendo a alguna sesión).*

Sí

100. ¿Se realizan evaluaciones al final de las formaciones para valorar el grado de conocimientos adquiridos? ¿Se realiza una evaluación de satisfacción a los empleados que realizan la formación?*

Sí

101. ¿Existe registro de la formación recibida por los trabajadores?*

Sí

Comentarios al bloque IV. Códigos éticos y de conducta, políticas y procedimientos de control.

BLOQUE V: ÓRGANO DE CUMPLIMIENTO

1. ORGANO DE CUMPLIMIENTO: VISIÓN GENERAL

102. ¿En su organización existe un órgano de cumplimiento normativo?*

Sí

102.1. En caso de responder afirmativamente la pregunta 1ª, ¿Es eficaz en el cumplimiento de sus funciones?*

Sí

102.2. ¿Tiene relación con intervención u otro órgano de control?*

Sí

102.3. ¿Es el órgano encargado de resolver las denuncias presentadas a través del canal de denuncias?*

Sí

102.4. ¿Tiene potestad sancionadora?*

Sí

Comentarios al bloque V. Órgano de cumplimiento.

BLOQUE VI: SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN

1. SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN: ASPECTOS GENERALES

103. ¿La entidad dispone de un sistema interno de información?*

Sí

103.1. ¿El sistema de información se ha negociado o sometido a consulta de los representantes legales de los trabajadores?*

Sí

103.2. ¿El sistema de información de la entidad es independiente respecto de los sistemas internos de información de otras entidades u organismos (incluso aunque esté externalizada la gestión -artículo 15 de la ley 2/2023-, o aunque se compartan medios con otras entidades -artículo 14 de la Ley 2/2023-?)*

Sí

103.3. ¿El sistema de información integra (incluye) todos los canales internos de información de la entidad que permiten que todas las personas referidas en el artículo 3 de la Ley 2/2023 puedan comunicar información sobre las infracciones previstas en el artículo 2 de dicha Ley?*

Sí

103.4. ¿Cuenta la entidad con un libro-registro de las informaciones recibidas y de las investigaciones a que han dado lugar?*

Sí

2. POLÍTICA O ESTRATEGIA DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN

104. ¿Cuenta la entidad con una política o estrategia del Sistemas interno de información y de defensa del informante?*

Sí

104.1. ¿La política o estrategia del Sistema interno de información ha sido aprobaba por el órgano de administración o de gobierno de la entidad?*

Sí

104.2. ¿La política o estrategia del Sistema interno de información forma parte del Sistema ético o de integridad de la entidad?*

Sí

104.3. ¿Se establece de forma clara cuál es el objetivo y el alcance de esta política, y se identifican cuáles son los principios generales en los que se fundamenta?*

Sí

104.4. ¿Incluye de forma clara y sistematizada cuales son los derechos de las personas que informan de infracciones a través del sistema interno de información y los de las personas afectadas?*

Sí

3. RESPONSABLE DEL SISTEMA

105. ¿Existe en la entidad un responsable del sistema interno de información?*

Sí

105.1. ¿El Responsable del Sistema tiene atribuida la responsabilidad sobre la recepción, seguimiento y tramitación diligente de las comunicaciones?*

Sí

105.2. ¿El responsable del sistema depende directamente del organismo o entidad y solo responde ante el mismo?*

Sí

105.3. ¿La designación del responsable del sistema se ha llevado a cabo por parte del órgano de administración u órgano de gobierno la entidad u organismo, único competente también para su destitución o cese?*

Sí

105.4. ¿El nombramiento ha sido notificado a la Autoridad Independiente de Protección del Informante en los diez días siguientes?*

Sí

105.5. ¿Se garantiza la independencia, autonomía y la ausencia de conflicto de intereses en desempeño de sus funciones respecto del resto de los órganos de la entidad u organismo?*

Sí

105.6. ¿Tiene a disposición medios materiales y personales necesarios para el desarrollo de sus funciones?*

Sí

105.7. ¿Se prevé la periodicidad con la que el Responsable del sistema debe informar del funcionamiento del mismo ante el órgano de gobierno y administración?*

Sí

4. CANAL(ES) DE COMUNICACIÓN

106. ¿Dispone la entidad de un canal (o varios) para la recepción de comunicaciones sobre infracciones integrados en el sistema de información?*

Sí

106.1. ¿El canal(es) permite(n) que todas las personas referidas en el artículo 3 de la Ley 2/2023 puedan acudir al mismo comunicando información sobre las infracciones previstas en el artículo 2 de dicha Ley?*

Sí

106.2. ¿El (los) canal (canales) permite(n) la comunicación de infracciones verbalmente (telefónicamente, a través de mensajería de voz y presencialmente) y por escrito (por correo postal, electrónicamente, etc)?*

Sí

106.3. ¿Permite(n) la comunicación de infracciones de forma anónima, de modo que no sea posible rastrear de ningún modo la identidad de la persona que hace la comunicación?*

Sí

106.4. Las comunicaciones verbales, incluidas las realizadas a través de reunión presencial, telefónicamente o mediante sistema de mensajería de voz, ¿se documentan mediante una grabación de la conversación en un formato seguro, duradero y accesible, o a través de una transcripción completa y exacta de la conversación realizada por el personal responsable de tratarla, previo consentimiento del informante, ofreciéndose a éste la oportunidad de comprobar, rectificar y aceptar mediante su firma (física o electrónica) la transcripción de la conversación?*

Sí

106.5. ¿Se ofrece a todos los informantes, la posibilidad de indicar una dirección física o electrónica a efectos de recibir notificaciones y mantener una comunicación bidireccional con plenas garantías de confidencialidad y seguridad?*

Sí

106.6. ¿Se pone en conocimiento del informante, al acceder al canal, de forma clara y accesible, la posibilidad de acudir a los canales externos de información ante las autoridades competentes y, en su caso, ante las instituciones, órganos u organismos de la Unión Europea?*

Sí

5. PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE INFORMACIONES

107. ¿Cuenta la entidad con un procedimiento específico para la gestión de las informaciones?*

Sí

107.1. ¿El procedimiento de gestión de informaciones ha sido aprobado por el órgano de administración u órgano de gobierno de la entidad u organismo?*

Sí

107.2. ¿El procedimiento de gestión de informaciones se lleva a cabo directamente e íntegramente desde el propio organismo o entidad, sin acudir a la gestión por un tercero externo?*

Sí

107.3. ¿Está previsto el envío al informante, de un acuse de recibo de la comunicación en el plazo de siete días naturales siguientes a su recepción?*

Sí

107.4. ¿Está previsto un plazo máximo para dar respuesta al informante de las actuaciones de investigación, no superior a tres meses a contar desde la recepción de la comunicación o, si no se remitió un acuse de recibo al informante, a tres meses a partir del vencimiento del plazo de siete días después de efectuarse la comunicación, excepto casos de especial complejidad, en los que el plazo que contempla no excede de otros tres meses adicionales?*

Sí

107.5. ¿Está prevista la comunicación a quien informa de infracciones, de sus derechos y de forma particular, del tratamiento de sus datos personales, de su derecho a que su identidad se mantenga reservada y que no se comunicará a las personas a las que se refieren los hechos relatados ni a tercero, de su derecho a conocer el estado de tramitación de la información, y del plazo previsto para darle respuesta?*

Sí

107.6. ¿Se prevé el derecho de las personas afectadas a ser informadas, durante la sustanciación del procedimiento, y en todo caso, antes de la finalización del mismo, sobre las acciones u omisiones que se le atribuyen, y su derecho de acceso al expediente y a ser oídas en los términos establecidos?*

Sí

107.7. ¿Se prevé la remisión de la información al Ministerio Fiscal o a la autoridad judicial con carácter inmediato cuando los hechos pudieran ser indiciariamente constitutivos de delito, o a la Fiscalía europea en el caso de que los hechos afecten a los intereses financieros de la Unión Europea, y a la autoridad administrativa competente cuando pudieran ser constitutivos de infracción administrativa grave o muy grave?*

Sí

6. SEGURIDAD Y CONFIDENCIALIDAD

108. ¿Existen medidas técnicas, organizativas y protocolos para garantizar en todo momento la confidencialidad de la identidad del informante –en el caso de que éste se hubiera identificado-, del afectado y de cualquier tercero mencionado en la comunicación?*

Sí

108.1. ¿Existen protocolos (técnicos o no técnicos) encaminados a garantizar la trazabilidad de todas las actuaciones desarrolladas desde el mismo instante de la recepción de las comunicaciones en el sistema interno de información?*

Sí

108.2. ¿La organización dispone de protocolos para garantizar que cuando la comunicación se reciba en la entidad por una vía distinta de los canales para recepción de infracciones, quienes la recepcionen, la remitan con prontitud y sin modificarla, al Responsable del Sistema, y que tengan prohibido revelar cualquier información que afecte a las mismas y de forma particular aquellos datos que pudieran permitir identificar al informante o a la persona afectada?*

Sí

108.3. ¿Existe una delimitación clara de quien es el personal autorizado y medidas específicas para impedir el acceso a personal no autorizado?*

Sí

7. PROTECCIÓN DE DATOS

109. ¿Cuenta la entidad con un Delegado de Protección de datos?*

Sí

110. En comunicaciones recibidas verbalmente y en cualesquiera reuniones presenciales con el informante, afectado u otras personas, ¿se informa a los mismos que la comunicación será grabada y de su derecho a comprobar, rectificar y aceptar mediante su firma la transcripción del mensaje?*

Sí

111. ¿Está prevista la inmediata supresión de los datos personales incluidos dentro de las categorías especiales de datos, los que se refieran a conductas que no estén incluidas en el ámbito de aplicación del sistema de información, los que no sean necesarios para el seguimiento de las comunicaciones, así como aquellos que resultan de informaciones cuya falta de veracidad resulta acreditada, desde el mismo momento en que se tenga constancia de tales circunstancias, sin más excepciones que las previstas legalmente.?*

Sí

112. ¿Está prevista la supresión de los datos personales una vez transcurridos tres meses desde la recepción de la comunicación sin que se hubiesen iniciado actuaciones de investigación, salvo que la finalidad de la conservación sea dejar evidencia del funcionamiento del sistema?*

Sí

113. ¿Está previsto que las comunicaciones a las que no se haya dado curso solamente podrán constar de forma anonimizada?

Sí

114. ¿Está previsto que la conservación en el sistema de información de los datos objeto de tratamiento podrá prolongarse durante el tiempo imprescindible para decidir sobre la procedencia de iniciar una investigación sobre los hechos informados?*

Sí

8. INFORMACIÓN Y CONOCIMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN

115. ¿El sistema de información, en su conjunto, es fácilmente accesible a través de la página web de la entidad, desde la página de inicio, en una sección separada y fácilmente identificable?*

Sí

116. ¿El sistema de información aparece diferenciado respecto de los sistemas de información de otras entidades y la información proporcionada sobre el mismo permite a cualquier persona asociar con facilidad el Sistema y el Canal a ese organismo o entidad, sin lugar a confusión respecto de los sistemas o canales de otros organismos o entidades?*

Sí

117. ¿El sistema de información de la entidad está incorporado en alguna publicación oficial o de general y público acceso?*

Sí

118. ¿La información proporcionada por esas vías incluye el contenido de la política o estrategia del Sistema y sus principios generales?*

Sí

119. ¿La información proporcionada por esas vías refleja con claridad quiénes son las personas que pueden comunicar infracciones a través del sistema interno de información?*

Sí

120. ¿La información proporcionada por esas vías refleja con claridad qué tipo de conductas pueden comunicarse a través del sistema interno de información?*

Sí

121. ¿La información proporcionada por esas vías explica de forma clara cómo comunicar infracciones a través del sistema interno de información?*

Sí

122. ¿La información proporcionada por esas vías explica cuáles son las condiciones para que quienes informen sobre infracciones se pueden beneficiar del sistema de protección?*

Sí

123. ¿La información proporcionada por esas vías explica cuál es el procedimiento de gestión de las infracciones en el seno de la propia entidad u organización, el plazo para dar respuesta al informante, y el tipo y contenido de dicha respuesta?*

Sí

124. ¿La información proporcionada por esas vías explica la posibilidad de comunicar las infracciones también a través de canales externos -identificando los mismos, con sus datos de contacto- ante las autoridades competentes y, en su caso, ante las instituciones, órganos u organismos de la Unión Europea?*

Sí

125. ¿La información proporcionada por esas vías explica las consecuencias de los incumplimientos del deber de comunicar infracciones y las consecuencias de comunicar infracciones falsas a sabiendas de su falsedad?*

Sí

126. ¿La información proporcionada por esas vías explica los derechos y garantías para quienes comunican las infracciones, y en particular el régimen de confidencialidad aplicable a las comunicaciones y el tratamiento de los datos personales?*

Sí

127. ¿La información proporcionada por esas vías explica la posibilidad de solicitar asistencia, asesoramiento dentro y fuera de la entidad, para comunicar infracciones?*

Sí

128. ¿La información proporcionada por esas vías explica sobre los procedimientos para la protección frente a represalias y sobre cómo acudir a tales efectos ante la Autoridad Independiente?*

Sí

129. ¿La información proporcionada por esas vías explica la posibilidad de que las personas que hayan participado en la comisión de una infracción de las previstas en la Ley 2/2023 puedan ver eximida o atenuada su responsabilidad administrativa cuando se informe de la misma en determinados supuestos?*

Sí

130. ¿La información proporcionada por esas vías concreta quien es el Responsable del Sistema en el organismo y cómo contactar con él?*

Sí

131. ¿Se garantiza la difusión y comunicación periódica de la política o estrategia del sistema interno de información entre las personas que desarrollan su actividad laboral o profesional en el contexto de la entidad, sean o no trabajadores de la misma?*

Sí

132. ¿El sistema de información aparece diferenciado respecto de los sistemas de información de otras entidades y la información proporcionada sobre el mismo permite a cualquier persona asociar con facilidad el Sistema y el Canal a ese organismo o entidad, sin lugar a confusión respecto de los sistemas o canales de otros organismos o entidades?*

Sí

9. ASESORAMIENTO, PROTECCIÓN Y FORMACIÓN

133. ¿Dispone el organismo vías asesoramiento y apoyo confidencial a disposición de las personas a que se refiere el art. 3 de la Ley?*

Sí

134. ¿Ha arbitrado el organismo medidas específicas de protección a las personas que informan de infracciones para evitar las represalias laborales?*

Sí

135. ¿El personal que participa en la recepción y seguimiento de las comunicaciones, recibe formación en este ámbito y de forma específica, sobre los deberes de secreto profesional y confidencialidad en el cumplimiento de sus obligaciones y de las consecuencias en caso de incumplimiento de las mismas?*

Sí

136. ¿El personal del organismo que no tenga funciones en la recepción, gestión o seguimiento de estas comunicaciones, ha sido formado sobre cómo actuar en el caso de recibir comunicaciones sobre infracciones y de sus responsabilidades en caso de incumplimiento?*

Sí

137. ¿Se organizan periódicamente actividades formativas y de sensibilización para el personal de la organización sobre integridad, ética, que aborden la importancia de la comunicación interna de irregularidades; cómo reconocer las mismas; quienes, cómo y dónde informar de las mismas; funcionamiento del sistema interno de información; y derechos y garantías de los informantes?*

Sí

10. PREVENCIÓN DE RIESGOS Y EVALUACIÓN DE RESULTADOS

138. ¿Está prevista la evaluación del riesgo de perjuicios derivado de la irregularidad comunicada, para el informante y otras personas, para la organización, o para la propia investigación, así como la adopción de medidas cautelares para mitigarlo?*

Sí

139. ¿Están previstos mecanismos para hacer un análisis del conjunto de las irregularidades que han sido comunicadas en un determinado periodo como herramienta para prevenir conductas similares en el futuro?*

Sí

140. ¿Están previstas evaluaciones sobre el grado de conocimiento y comprensión, por parte del personal de la entidad y de terceros que desarrollan su actividad laboral o profesional en ese contexto, del sistema de información, sus principios y las garantías de protección para los informantes?*

Sí

141. ¿Está prevista la evaluación del funcionamiento del sistema periódicamente en orden a su actualización y mejora continua?*

Sí

Comentarios al bloque VI. Sistema interno de información.

BLOQUE VII: COMUNICACIÓN Y FORMACIÓN

1. COMUNICACIÓN Y FORMACIÓN: VISIÓN GENERAL

142. ¿En que grado dentro de su organización se ha implementado una formación propia en materia de integridad? (0 grado mínimo, 3 grado máximo)*

143. ¿Su organización facilita a sus empleados el acceso a acciones externas de formación en materia de integridad?*

Sí

144. ¿Su organización cuenta con formación especializada en materia de integridad para el personal encargado de la aplicación de las cuestiones de integridad?*

Sí

145. ¿Su organización atribuye alguna ventaja o promociona la participación del personal en la formación en materia de integridad?*

Sí

146. ¿Existe una formación diferenciada o personalizada dirigida a altos cargos o directivos en su organización?*

Sí

147. ¿Se evalúa de alguna forma el rendimiento de los participantes en las acciones formativas?*

Sí

148. ¿Se dedican los recursos necesarios a la formación en su organización?*

Sí

149. ¿En que medida su organización comparte internamente guías o manuales de integridad propios? (0 grado mínimo, 3 grado máximo)*

150. Su organización cuenta con mecanismos para dar a conocer la principal normativa en materia de integridad.*

Sí

150.1. ¿Esta publicidad es accesible a terceros que no forman parte de su organización?*

Sí

151. Existe una unidad en su organización encargada de la revisión y actualización de los contenidos en materia de integridad*

Sí

Comentarios al bloque VII. Comunicación y formación.

BLOQUE VIII: SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y SUPERVISIÓN

1. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

152. ¿Existe una planificación de la actividad de evaluación y supervisión del sistema de integridad?*

Sí

153. ¿Existe coordinación entre los distintos niveles de supervisión en sus evaluaciones del control interno?*

Sí

154. ¿La evaluación es periódica?*

Sí

155. ¿Se prevé un cronograma para la evaluación?*

Sí

156. ¿Se cumple el calendario marcado?*

Sí

157. ¿Se documenta la evaluación periódica del sistema de integridad?*

Sí

158. ¿El informe recoge evidencias?*

Sí

159. ¿Se evalúa el «Plan de medidas antifraude» en todos los niveles de ejecución?*

Sí

159.1. ¿Se están realizando los test de evaluación de riesgos del anexo II de la Orden HFP/1030/2021 y la Orden HFP/55/2023?*

Sí

159.2. ¿Se realizan controles específicos sobre expedientes financiados con MRR?*

Sí

159.3. ¿Se están evaluando las Declaración de Ausencia de Conflicto de Interés (DACI), contenido mínimo de la Orden HFP/55/2023, de 24 de enero?*

Sí

2. SUPERVISIÓN

160. ¿Existen otras evaluaciones externas del funcionamiento del sistema de integridad?*

Sí

161. ¿Se implantan las recomendaciones de estas supervisiones?*

Sí

162. ¿Se reportan las recomendaciones a los destinatarios?*

Sí

163. ¿Son atendidas todas las recomendaciones que resultan de las evaluaciones?*

Sí

164. ¿Se ha seguido una metodología para la evaluación y supervisión?*

Sí

165. ¿La metodología está reconocida por algún estándar nacional o internacional?*

Sí

Comentarios al bloque VIII. Seguimiento, evaluación y supervisión.

Si lo desea puede introducir a continuación un comentario sobre el cuestionario en su conjunto.

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BLOQUE I: MARCO NORMATIVO Y DE CONTROL

1. MARCO NORMATIVO, GUÍAS Y FUENTES

2. RECURSOS Y ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

3. LIDERAZGO Y COMPETENCIAS

4. CULTURA DE CUMPLIMIENTO

5. PARTICIPACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS

BLOQUE II: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

1. PLANIFICACIÓN

2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

3. EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE IRREGULARIDADES, FRAUDE O CORRUPCIÓN

4. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL DE RIESGOS

5. CONTROLES ESPECIFICOS FRAUDE CORRUPCIÓN (medidas de detección, corrección e persecución)

BLOQUE III: TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS

1. TRANSPARENCIA: VISIÓN GENERAL

2. INFORMACIÓN INSTITUCIONAL Y ORGANIZATIVA

3. TRANSPARENCIA ECONÓMICA Y PRESUPUESTARIA

4. DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA

5. RENDICIÓN DE CUENTAS

BLOQUE IV: CÓDIGOS ÉTICOS Y DE CONDUCTA, POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL

1. VISIÓN GENERAL

BLOQUE V: ÓRGANO DE CUMPLIMIENTO

1. ORGANO DE CUMPLIMIENTO: VISIÓN GENERAL

BLOQUE VI: SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN

1. SISTEMA INTERNO DE INFORMACIÓN: ASPECTOS GENERALES

2. POLÍTICA O ESTRATEGIA DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN

3. RESPONSABLE DEL SISTEMA

4. CANAL(ES) DE COMUNICACIÓN

5. PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE INFORMACIONES

6. SEGURIDAD Y CONFIDENCIALIDAD

7. PROTECCIÓN DE DATOS

8. INFORMACIÓN Y CONOCIMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN

9. ASESORAMIENTO, PROTECCIÓN Y FORMACIÓN

10. PREVENCIÓN DE RIESGOS Y EVALUACIÓN DE RESULTADOS

BLOQUE VII: COMUNICACIÓN Y FORMACIÓN

1. COMUNICACIÓN Y FORMACIÓN: VISIÓN GENERAL

BLOQUE VIII: SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y SUPERVISIÓN

1. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

2. SUPERVISIÓN

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